전체기사 최신뉴스 GAM
KYD 디데이
증권·금융 증권

속보

더보기

금감원 조사 앞둔 증권사들... CEO 제재·국감 소환 가능성에 '촉각'

기사입력 : 2019년08월23일 16:38

최종수정 : 2019년08월30일 13:45

※ 본문 글자 크기 조정

  • 더 작게
  • 작게
  • 보통
  • 크게
  • 더 크게

※ 번역할 언어 선택

금감원, 26일부터 IBK투자증권 등 DLS 발행사들 조사 착수

[서울=뉴스핌] 성상우 전선형 기자 = 원금 전액 손실 위기로 논란을 일으킨 해외 금리 연계 파생결합증권(DLS) 발행 증권사들이 금융감독원의 현장검사를 앞두고 있다. 조사 과정에서 잘못이 드러날 시 경영진 제재도 불가피한 것으로 알려지면서, 이들 상품을 발행한 NH투자증권, 하나금융투자, IBK투자증권 등이 이번 조사에 촉각을 기울이고 있다.

여의도 증권가 / 이형석 기자 leehs@

23일 금융투자업계에 따르면 금감원은 오는 26일부터 IBK투자증권을 시작으로 NH투자증권, 하나금융투자 등 DLS 발행사에 대한 조사를 순차적으로 진행할 예정이다.

금감원 관계자는 “다음주 정도 발행증권사를 대상으로 현장조사에 착수할 것”이라며 “위법을 검사하는 것은 아니고 현황파악 차원이며, 검사결과가 도출되면 그 뒤에 어떻게 할지 계획을 세울 것”이라고 말했다.

이어 “특히 이슈가 되고 있는 상품 OEM에 대해서 집중적으로 볼 예정”이라며 “어떻게 만들어져서 어떻게 판매가 됐는지 과정을 들여다볼 계획”이라고 전했다.

상품의 설계, 발행, 판매 과정에 연루된 증권사는 총 5곳이다. 이 중 발행사는 NH투자증권과 하나금융투자, IBK투자증권 3곳이며, 판매사는 유안타증권, 미래에셋대우, IBK투자증권 3곳이다.

이중 유안타증권과 미래에셋대우의 경우엔 판매금액이 각각 50억원과 13억원으로 크지 않은 데다, 이들 상품은 금리와 반대로 움직이는 '리버스' 구조로 현재 수익 구간에 있어 조사 대상에 포함되지 않았다.

결국 조사 대상인 증권사는 NH투자증권, 하나금융투자, IBK투자증권 3곳으로 추려진다. 이들이 발행한 DLS를 담아 파생결합펀드(DLF)를 운용한 KB자산운용, 유경PSG자산운용, 교보악사자산운용 등 자산운용사들도 조사 대상이다.

금감원은 증권사와 자산운용사가 상품 설계와 발행 당시 금리 예측을 어떻게 했는지를 포함해 내부통제시스템이 제대로 가동됐는지 여부도 집중적으로 점검한다는 방침이다. 특히, 금융사들이 주장하는 시장 상황 예측 미흡에 대해 설득력이 있는지를 조사할 것으로 보인다.

최근 불거진 ‘OEM 펀드’ 의혹에 대해서도 파헤칠 계획이다. OEM 펀드란 판매사가 운용사에 직접 펀드 구조를 요청하고, 이를 토대로 펀드가 설정되고 운용까지 직간접적으로 관여하는 펀드를 의미한다. 이는 현행 자본시장법상 불법이다.

왼쪽부터 정영채 NH투자증권 사장, 이진국 하나금융투자 사장, 김영규 IBK투자증권 대표 [사진=각사]

조사 과정에서 불법 등 문제가 드러나면 증권사 최고경영자(CEO) 등 경영진에 대한 제재도 불가피하다는 게 업계 관측이다.

NH투자증권과 IBK투자증권은 각각 3월 21일과 22일부터 이 DLS를 발행했다. 하나금융투자는 4월부터 발행했다. 이 시기의 각 사 대표이사이자 최고 의사결정권자는 정영채 NH투자증권 사장, 이진국 하나금융투자 사장, 김영규 IBK투자증권 대표다.

국회 정무위원회에서도 이 문제를 올해 국정감사 기간 검증할 것으로 보이면서 이들 CEO의 수난은 장기화될 전망이다. DLS 문제가 국감에서 다뤄지면 금융사 CEO들의 국감 줄소환이 불가피하다는 게 업계 관측이다.

다만, 증권업계에선 당국이 증권사에 직접적인 책임을 묻긴 어려울 것이란 분위기가 우세하다. CEO 및 경영진 조사에 대한 내부 대비책도 따로 마련하진 않은 것으로 파악됐다.

증권사 한 관계자는 "증권사들의 포트폴리오엔 여러 구조의 상품이 마련돼 있다. 여기서 판매사(은행)가 특정 상품을 선택해 가져가 판매하는 구조"라면서 "여태껏 DLS나 ELS 발행 자체에 대해선 증권사들로부터 문제가 발견된 적이 없는 만큼, 특별히 CEO 조사 등에 대비하고 있진 않다"고 말했다. 

 

swseong@newspim.com

[뉴스핌 베스트 기사]

사진
김주애, 아빠 따라 첫 외교무대 데뷔 [서울=뉴스핌] 이영종 통일전문기자 = 김정은 북한 국무위원장의 딸 주애(12)가 중국 방문길에 동행한 것으로 확인됐다. 북한 관영 조선중앙통신은 2일 밤 김정은의 베이징역 도착 소식을 전하면서 3장의 사진을 공개했다. [서울=뉴스핌] 이영종 통일전문기자 = 김정은 북한 국무위원장이 2일 오후 전용열차 편으로 베이징역에 도착해 중국 측 인사들의 환영을 받고 있다. 김정은 뒤편으로 딸 주애(붉은 원)와 최선희 외무상이 보인다. 김주애가 해외 방문에 나선 건 이번이 처음이다. [사진=조선중앙통신] 2025.09.02 yjlee@newspim.com 여기에는 환영나온 왕이 외교부장 등 중국 측 인사와 만나는 김정은 바로 뒤에 서있는 딸 주애가 드러난다. 김주애가 해외 방문에 나선 건 지난 2022년 11월 공개석상에 등장한 이후 처음이다. 김주애는 검은색 바지 정장 차림으로 김정은을 따라 전용열차에서 내렸고, 그 뒤는 최선희 외무상이 따랐다. 그러나 붉은 카페트를 걸어가는 의전행사에는 빠져 공식 수행원에 명단을 올리지는 않을 것으로 보인다. 김주애가 중국 전승절(3일) 행사참석을 위해 방중한 김정을을 수행함으로써 그의 후계자 지명 관측에는 더 힘이 실릴 것으로 보인다.  또 시진핑 국가주석 등 중국 지도부와 김정은이 만나는 자리에 주애가 동행할 가능성이 높다는 점에서 '알현 행사' 성격을 띠게 될 것이란 관측도 나온다. yjlee@newspim.com 2025-09-02 22:00
기사 번역
결과물 출력을 준비하고 있어요.
기사제목
기사가 번역된 내용입니다.
종목 추적기

S&P 500 기업 중 기사 내용이 영향을 줄 종목 추적

결과물 출력을 준비하고 있어요.

긍정 영향 종목

  • Lockheed Martin Corp. Industrials
    우크라이나 안보 지원 강화 기대감으로 방산 수요 증가 직접적. 미·러 긴장 완화 불확실성 속에서도 방위산업 매출 안정성 강화 예상됨.

부정 영향 종목

  • Caterpillar Inc. Industrials
    우크라이나 전쟁 장기화 시 건설 및 중장비 수요 불확실성 직접적. 글로벌 인프라 투자 지연으로 매출 성장 둔화 가능성 있음.
이 내용에 포함된 데이터와 의견은 뉴스핌 AI가 분석한 결과입니다. 정보 제공 목적으로만 작성되었으며, 특정 종목 매매를 권유하지 않습니다. 투자 판단 및 결과에 대한 책임은 투자자 본인에게 있습니다. 주식 투자는 원금 손실 가능성이 있으므로, 투자 전 충분한 조사와 전문가 상담을 권장합니다.
안다쇼핑
Top으로 이동